Over 10 years we help companies reach their financial and branding goals. Maxbizz is a values-driven consulting agency dedicated.

Gallery

Contact

+1-800-456-478-23

411 University St, Seattle

maxbizz@mail.com

公司治理

一、公司組織架構

三、審計委員會(本公司依公司章程規定,設置審計委員會以替代監察人之職權。)

職稱 姓名 簡歷
獨立董事
劉容生
清華大學旺宏講座教授
獨立董事
佟韻玲
台新國際企管顧問有限公司負責人
獨立董事
蕭弘清
台灣科技大學電機工程系副教授

四、經理人之設置、職稱與權責(含分支機構主管)

職稱 姓名 權責
董事長兼任
集團總執行長
劉守雄
秉承股東大會及董事會之決議,綜理本公司。
總經理室副總經理
王方波
統籌集團研發、生產製造、工程、設備、品保及生管等部門業務。
財會處副總經理
蔡尚欣
統籌集團財會部門業務。
管理處副總經理
連德萍
統籌集團管理部門業務。
行銷處副總經理
沙舟
統籌集團行銷部門業務
營運運籌室協理
倪志誠
負責產業競爭環境之分析。
集團營運策略規劃之協助。
營業報價之成本分析。
集團營業資訊之整合分析。
統籌集團資材部門業務。

五、獨立董事相關訊息

依照證券交易法所訂資格條件選任獨立董事之相關訊息

1. 提名暨選任方式

證交法第14條之2第1項:「已依本法發行股票之公司,得依章程規定設置獨立董事。但主管機關應視公司 規模、股東結構、業務性質及其他必要情況,要求其設置獨立董事,人數不少於二人,且不得少於董事席 次五分之一。」據此,本公司於98年股東常會通過公司章程修正案,修正第12條之1依證交法規定設置獨立 董事,並自99年股東常會改選全體董事起適用。

2. 提名過程

本公司依公司法192條之一規定暨本公司108年3月14日董事會決議辦理。於108年3月18日在公開資訊觀測站 公告「華興電子工業股份有限公司受理獨立董事候選人提名公告」。持有已發行股份總數百分之一以上股份 之股東,得於108年03月22日 至108年04月01日以書面向公司提出獨立董事候選人名單。
於受理期間未有發行股份總數百分之一以上之股東提名獨立董事,僅本公司董事會提名劉容生先生、蕭弘清先生 及佟韻玲女士為獨立董事候選人,並且已於第十二屆第十七次董事會通過劉容生先生、蕭弘清先生及佟韻玲女士 審查資格。
3.候選人資料
姓名 主要學經歷簡述 持有本公司股份
劉容生
主要學歷:美國Cornell University 應用物理博士
     國立台灣大學 物理學士
簡  歷:清華大學副校長暨台灣聯合大學系統副校長
     國立清華大學資電學院光電研究所長
     國立清華大學光電研究中心主任
     國立清華大學榮譽教授
     工業技術研究院副院長暨光電所所長
     工業技術研究院光電所副所長
     工業技術研究院顧問
     國際「DVD Forum」執行委員會委員
     美國國防部研發總署計劃主持人
     美國奇異公司研發中心資深研究員、計劃主持人
     RPI(Troy,NY)物理系研究教授
     聯合國中國技術開發顧問
     台灣區電電公會會務顧問
     台灣光電半導體協會榮譽顧問
     台灣區照明公會會務顧問
     華星光通科技股份有限公司獨立董事
     閎康科技股份有限公司獨立董事
     華興電子工業(股)公司獨立董事、薪資報酬委員會 召集人
0股
蕭弘清
主要學歷:台灣科技大學電機工程博士
簡  歷:台灣科技大學電機工程系副教授
     行政院公共工程評審委員
     經濟部標準檢驗局國家標準審查委員及技術起草委員
     經濟部能源局節能標章審查委員
     教育部學校教室照明改善諮詢委員
     內政部營建署建築技術審議委員與機電設備委員
     中華民國消費者文教基金會日用品委員會委員、3C委員會委員、檢驗委員會委員
     台灣照明學會常務理事
     照明學刊總編輯、學刊委員會主任委員
     中國照明學會(中國)照明學報編輯委員
     台灣區照明燈具輸出業同業公會顧問
     台灣區電機電子工業同業公會LED及光電委員會顧問
     台灣LED照明產業聯盟(TLLIA)秘書長
     華興電子工業(股)公司薪資報酬委員會委員
0股
佟韻玲
主要學歷:政治大學 經營管理碩士 (EMBA)
     逢甲大學 會計學學士
     1994年至1995年曾於日本安永(新日本監查法人)研修一年
簡  歷:安永會計師事務所執業會計師
     審計部會計師及日本企業部主任會計師
     企業在台灣資本市場 IPO 相關諮詢及輔導
     上市櫃公司財務監查、稅務監查、稅諮詢等相關服務
     人力資源部主任會計師 (兼任 2年)
     台新國際企管顧問有限公司負責人
     華興電子工業(股)公司薪資報酬委員會委員
0股
4. 選任過程與結果
本公司於108年6月5日股東會改選董事9席,其中獨立董事3席得票權數如下:
身分別 姓名 得票權數
獨立董事
劉容生
49,777,379 權
(其中電子投票:269,080 權)
獨立董事
佟韻玲
49,108,019 權
(其中電子投票:653,954 權)
獨立董事
蕭弘清
47,933,024 權
(其中電子投票:629,112 權)

六、薪資報酬委員會

薪資報酬委員會委員由董事會決議委任之,其人數不得少於三人,其中一人為召集人。委員會過半數委員應由本公司獨立董事擔任,並由全體成員推舉具獨立董事身分者擔任召集人。委員會之成員需具備之資格、條件應符合「股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法」第五條及第六條之相關規定,方得委任之。

七、審計委員會之重大決議

時間 屆次 重要決議
111.05.12
第一屆第十四次
審計委員會
1.通過本公司民國111年第一季合併財務報告案。
111.03.17
第一屆第十三次
審計委員會
1.通過評估本公司會計師之獨立性案。
2.通過本公司110年度營業報告書及財務報表案。
3.通過本公司民國110年度盈虧撥補案。
4.通過本公司更換財務報表簽證會計師及評估會計師之獨立性。
5.通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案。
6.通過本公司110年度內部控制制度聲明書及內部控制制度有效性考核案。
110.11.10
第一屆第十二次
審計委員會
1.通過更換財務報表簽證會計師及評估會計師之獨立性案。
2.通過本公司110年第三季合併財務報表案。
110.08.10
第一屆第十一次
審計委員會
1.通過本公司110年上半年合併財務報表案。
110.05.12
第一屆第十次
審計委員會
1.通過本公司110年第一季合併財務報告案。
110.03.19
第一屆第九次
審計委員會
1.通過修訂本公司「道德行為準則」部分條文案。
2.通過本公司一○九年度合併財務報告案。
3.通過本公司一○九年度虧損撥補案。
4.通過本公司發行限制員工權利新股案。
5.通過本公司109年度內部控制制度聲明書及內部控制制度有效性考核案。
109.11.11
第一屆第八次
審計委員會
1.通過本公司109年前三季合併財務報告案。
109.08.11
第一屆第七次
審計委員會
1.通過本公司109年上半年合併財務報告案。
109.05.13
第一屆第六次
審計委員會
1.通過本公司民國109年第一季合併財務報告案。
2.通過109年第一季稅後虧損,不予分派或彌補案。
109.03.19
第一屆第五次
審計委員會
1.通過本公司108年度營業報告書及財務報告案。
2.通過本公司108年度虧損撥補案。
3.通過本公司108年度內部控制制度聲明書及內部控制制度有效性考核案。
109.01.17
第一屆第四次
審計委員會
1.通過本公司發行限制員工權利新股案。
108.11.08
第一屆第三次
審計委員會
1.通過本公司108年前三季合併財務報告案。
2.通過本公司108年第三季累積虧損,不予分派或彌補案。
3.通過本公司109年度稽核計畫案。
108.08.13
第一屆第二次
審計委員會
1.通過本公司108年上半年合併財務報告案。
2.通過本公司108年第二季盈餘分配案。
3.通過本公司人事異動案。
108.06.27
第一屆第一次
審計委員會
1.通過本公司擬解除經理人競業禁止之限制案。
2.通過修訂本公司內部控制制度。

八、薪資報酬委員會之決議事項

薪資報酬委員會 議案內容 決議結果 公司對薪資報酬委員會
意見之處理
第4屆 / 第7次
111.01.21
1.本公司110年度年終獎金經理人核發金額。
委員會全體成員
同意通過
提董事會由全體
出席董事同意通過
第4屆 / 第6次
110.08.04
1.因應公司營運及同業水準,調整員工酬勞提撥比率。
委員會全體成員
同意通過
提董事會由全體
出席董事同意通過
第4屆 / 第5次
110.03.19
1.因應實施董事酬勞及員工酬勞費用化,
估列董事酬勞及員工酬勞提撥比率。
委員會全體成員
同意通過
提董事會由全體
出席董事同意通過
第4屆 / 第4次
110.02.05
1.討論「董事會績效評估辦法」。
2.本公司行銷處副總經理沙舟薪酬案。
3.本公司109年度年終獎金經理人核發金額
委員會全體成員
同意通過
提董事會由全體
出席董事同意通過
第4屆 / 第3次
109.03.19
1.因應實施董事酬勞及員工酬勞費用化,
估列董事酬勞及員工酬勞提撥比率。
委員會全體成員
同意通過
提董事會由全體
出席董事同意通過
第4屆 / 第2次
109.01.17
1.討論本公司發行限制員工權利新股案。
2.本公司108年度年終獎金經理人核發金額。
委員會全體成員
同意通過
提董事會由全體
出席董事同意通過
第4屆 / 第1次
108.10.09
1.本公司107年度董、監事酬勞金額分配案。
2.本公司107年度員工紅利經理人核發金額。
委員會全體成員
同意通過
提董事會由全體
出席董事同意通過
第3屆 / 第10次
108.03.14
1.107年度員工酬勞及董監事酬勞分配情形。
2.因應實施董事酬勞及員工酬勞費用化,
估列董事酬勞及員工酬勞提撥比率。
委員會全體成員
同意通過
提董事會由全體
出席董事同意通過
第3屆 / 第9次
108.01.28
1.本公司107年度年終獎金經理人核發金額。
委員會全體成員
同意通過
提董事會由全體
出席董事同意通過

九、董事會之重大決議

時間 屆次 重要決議
111.06.08
第十四屆第一次
臨時董事會
1.通過選舉第十四屆董事長案。
111.05.12
第十三屆第二十三次
董事會
1.重要財務業務報告:從事衍生性商品交易情形。
2.要財務業務報告:近期之財務業務報告。
3.內部稽核業務報告。
4.通過提名董事(含獨立董事)案。
5.通過解除新任董事及其代表人競業禁止限制案。
111.04.26
第十三屆第二十二次
董事會
1.重要財務業務報告:從事衍生性商品交易情形。
2.要財務業務報告:近期之財務業務報告。
3.內部稽核業務報告。
4.通過本公司民國一一一年第一季合併財務報告案。
5.通過本公司向金融機構申請短期融資合約申請展期及新增案。
111.03.29
第十三屆第二十一次 董事會
1. 通過變更改選董事(含獨立董事)席次案。
2. 通過本公司變更訂定董事提名人數及其受理期間案。
111.03.17
第十三屆第二十次 董事會
1. 重要財務業務報告:從事衍生性商品交易情形。
2. 重要財務業務報告:近期之財務業務報告。
3. 內部稽核業務報告。
4. 110年度董事會績效評估結果報告。
5. 通過本公司評估本公司會計師之獨立性案。
6. 通過本公司110年度營業報告書及財務報表案。
7. 通過本公司民國110年度盈虧撥補案。
8. 通過本公司更換財務報表簽證會計師及評估會計師之獨立性案。
9. 通過本公司改選董事(含獨立董事)案。
10. 通過修訂本公司「公司章程」部分條文案。
11. 通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案。
12. 通過修訂本公司「公司治理實務守則」部分條文案。
13. 通過修訂本公司「股東會議事規則」部分條文案。
14. 通過擬訂本公司111年股東常會召開日期及地點案。
15. 通過本公司本公司111年股東會召集事由案。
16. 通過本公司訂定股東提案作業相關事宜案。
17. 通過本公司訂定董事提名人數及其受理期間及處所案。
18. 通過本公司向金融機構申請短期融資合約申請展期案。
19. 通露本公司110年度內部控制制度聲明書及內部控制制度有效性考核案。
111.01.21
第十三屆第十九次 董事會
1. 重要財務業務報告:從事衍生性商品交易情形。
2. 重要財務業務報告:近期之財務業務報告。
3. 內部稽核業務報告。
4. 通過本公司向金融機構申請短期融資合約申請展期案。
5. 通過本公司110年度年終獎金經理人核發金額案。
110.11.10
第十三屆第十八次 董事會
1. 重要財務業務報告:從事衍生性商品交易情形。
2. 重要財務業務報告:近期之財務業務報告。
3. 內部稽核業務報告。
4. 通過更換財務報表簽證會計師及評估會計師之獨立性案。
5. 通過本公司110年第三季合併財務報表案。
6. 通過本公司向金融機構申請短期融資合約申請展期案。
7. 通過本公司111年度稽核計畫。
110.08.04
第十三屆第十七次 董事會
1. 重要財務業務報告:從事衍生性商品交易情形。
2. 重要財務業務報告:近期之財務業務報告。
3. 內部稽核業務報告。
4. 通過本公司民國110年上半年合併財務報表案。
5. 通過因應公司營運及同業水準,調整員工酬勞提撥比率案。
110.07.20
第十三屆第十六次 董事會
1. 重要財務業務報告:從事衍生性商品交易情形。
2. 重要財務業務報告:近期之財務業務報告。
3. 本公司為董事及重要職員投保董監責任險報告。
4. 內部稽核業務報告。
5. 通過依據金管會公告「因應疫情公開發行公司股東會延期召開相關措施」
,變更110年股東常會日期。
6. 通過本公司向金融機構申請短期融資合約申請展期案。
110.05.12
第十三屆第十五次 董事會
1. 重要財務業務報告:從事衍生性商品交易情形。
2. 重要財務業務報告:近期之財務業務報告。
3. 內部稽核業務報告。
4. 通過本公司民國110年第一季合併財務報告案。
5. 通過因應新冠肺炎疫情影響,嗣後若需更換股東會場地,
擬授權董事長變更地點案。
6. 通過本公司人事異動案。
110.03.19
第十三屆第十四次 董事會
1. 重要財務業務報告:從事衍生性商品交易情形。
2. 重要財務業務報告:近期之財務業務報告。
3. 內部稽核業務報告。
4. 109年度董事會績效評估結果報告。
5. 通過修訂本公司「審計委員會組織規程」部分條文案。
6. 通過修訂本公司「董事會議事規範」部分條文案。
7. 通過修訂本公司「道德行為準則」部分條文案。
8. 通過修訂本公司「關係人交易管理作業程序」條文案。
9. 通過評估本公司會計師之獨立性案。
10. 通過本公司109年度營業報告書及財務報表案。
11. 通過本公司109年度虧損撥補案。
12. 通過本公司發行限制員工權利新股案。
13. 通過擬訂本公司110年股東常會召開日期及地點案。
14. 通過本公司110年股東會召集事由案。
15. 通過訂定股東提案作業相關事宜案。
16. 通過因應實施董事酬勞及員工酬勞費用化,
估列董事酬勞及員工酬勞提撥比率案。
17. 通過本公司109年度內部控制制度聲明書及
內部控制制度有效性考核案。
110.02.05
第十三屆第十三次 董事會
1. 重要財務業務報告:從事衍生性商品交易情形。
2. 重要財務業務報告:近期之財務業務報告。
3. 內部稽核業務報告。
4. 通過本公司編製本公司110年度預估合併稅前損益表案。
5. 通過本公司「董事會績效評估辦法」案。
6. 通過本公司109年度年終獎金經理人核發金額案。
7. 通過本公司行銷處副總經理沙舟薪酬案。
110.01.15
第十三屆第十二次 董事會
1. 重要財務業務報告:從事衍生性商品交易情形。
2. 重要財務業務報告:近期之財務業務報告。
3. 內部稽核業務報告。
4. 通過本公司向金融機構申請短期融資合約申請展期案。
5. 通過本公司經理人任命案。
6. 通過本公司人事異動案。
109.11.30
第十三屆第十一次 臨時董事會
1. 通過本公司人事異動案。
109.11.11
第十三屆第十次 董事會
1. 重要財務業務報告:從事衍生性商品交易情形。
2. 重要財務業務報告:近期之財務業務報告。
3. 內部稽核業務報告。
4. 通過本公司民國109年前三季合併財務報告案。
5. 通過本公司向金融機構申請短期融資合約申請展期案。
109.08.11
第十三屆第九次 董事會
1. 重要財務業務報告:從事衍生性商品交易情形。
2. 重要財務業務報告:近期之財務業務報告。
3. 本公司為董事及重要職員投保董監責任險。
4. 內部稽核業務報告。
5. 通過本公司民國109年上半年合併財務報告案。
6. 通過本公司向金融機構申請短期融資合約申請新增及展期案。
109.05.13
第十三屆第八次 董事會
1. 重要財務業務報告:從事衍生性商品交易情形。
2. 重要財務業務報告:近期之財務業務報告。
3. 內部稽核業務報告。
4. 通過本公司民國109年第一季合併財務報告案。
5. 通過109年第一季稅後虧損,不予分派或彌補案。
6. 通過本公司向金融機構申請短期融資合約申請展期案。
109.03.19
第十三屆第七次 董事會
1. 重要財務業務報告:從事衍生性商品交易情形。
2. 重要財務業務報告:近期之財務業務報告。
3. 內部稽核業務報告。
4. 通過修訂本公司「公司治理實務守則」部分條文案。
5. 通過修訂本公司「董事會議事規範」部分條文案。
6. 通過修訂本公司「審計委員會組織規程」部分條文案。
7. 通過評估本公司會計師之獨立性案。
8. 通過本公司108年度營業報告書及財務報表案。
9. 通過本公司108年度虧損撥補案。
10. 通過修訂本公司「公司章程」部分條文案。
11. 通過補選董事案。
12. 通過解除新任董事及其代表人競業禁止限制案。
13. 通過擬訂本公司109年股東常會召開日期及地點案。
14. 通過本公司109年股東會召集事由案。
15. 通過訂定股東提案作業相關事宜案。
16. 通過提名董事案。
17. 通過因應實施董事酬勞及員工酬勞費用化,
估列董事酬勞及員工酬勞提撥比率案。
18. 通過訂定董事提名人數及其受理期間及處所案。
19. 通過本公司向金融機構申請短期融資合約申請展期案。
20. 通過本公司108年度內部控制制度聲明書及
內部控制制度有效性考核案。
109.01.17
第十三屆第六次 董事會
1. 重要財務業務報告:從事衍生性商品交易情形。
2. 重要財務業務報告:近期之財務業務報告。
3. 內部稽核業務報告。
4. 通過本公司發行限制員工權利新股案。
5. 通過本公司向金融機構申請短期融資合約申請新增及展期案。
6. 通過本公司108年度年終獎金經理人核發金額案。
108.11.08
第十三屆第五次 董事會
1. 重要財務業務報告:從事衍生性商品交易情形。
2. 重要財務業務報告:近期之財務業務報告。
3. 內部稽核業務報告。
4. 通過本公司108年前三季合併財務報告案。
5. 通過本公司108年第三季累積虧損,不予分派或彌補案。
6. 通過本公司向金融機構申請短期融資合約申請展期案。
7. 通過本公司109年度稽核計畫案。
108.10.09
第十三屆第四次 董事
1. 重要財務業務報告:從事衍生性商品交易情形。
2. 重要財務業務報告:近期之財務業務報告。
3. 內部稽核業務報告。
4. 通過本公司107年度董、監事酬勞金額分配案。
5. 通過本公司擬解除經理人競業禁止之限制案。
6. 通過本公司107年度員工紅利經理人核發金額案
108.08.13
第十三屆第三次 董事會
1. 重要財務業務報告:從事衍生性商品交易情形。
2. 重要財務業務報告:近期之財務業務報告。
3. 內部稽核業務報告。
4. 通過本公司108年上半年合併財務報表案。
5. 通過本公司108年第二季盈餘分配案。
6. 通過本公司向金融機構申請短期融資合約申請及展期案。
7. 通過本公司人事異動案。
108.06.27
第十三屆第二次 董事會
1. 重要財務業務報告:本公司從事衍生性商品交易情形。
2. 重要財務業務報告:近期之財務業務報告。
3. 內部稽核業務報告。
4. 通過本公司擬解除經理人競業禁止之限制案。
5. 通過修訂本公司「公司治理實務守則」部分條文案。
6. 通過修訂本公司「公司誠信經營守則」部分條文案。
7. 通過修訂本公司「內部重大資訊處理作業程序」部分條文案。
8. 通過修訂本公司「關係人交易管理作業程序」部分條文案。
9. 通過修訂本公司「申請暫停及恢復交易作業程序」部分條文案。
10. 通過修訂本公司「董事會議事規則」條文案。
11. 通過擬訂本公司「處理董事要求之標準作業程序」條文案。
12. 通過擬訂本公司「審計委員會組織規程」條文案。
13. 通過本公司向金融機構申請短期融資合約申請及展期案。
14. 通過修訂本公司內部控制制度。
15. 通過修訂「薪資報酬委員會組織規程」案。
16. 通過擬委任本公司第四屆薪資報酬委員會委員案。
17. 通過本公司人事異動案。
108.06.05
第十三屆第一次 臨時董事會
1. 報告案:本公司為董監事及重要職員投保董監責任險。
2. 通過選舉第十三屆董事長案。
108.05.09
第十二屆第十八次 董事會
1. 重要財務業務報告:本公司108年第一季合併財務報告。
2. 重要財務業務報告:從事衍生性商品交易情形。
3. 重要財務業務報告:近期之財務業務報告。
4. 內部稽核業務報告。
108.03.14
第十二屆第十七次 董事會
1. 重要財務業務報告:本公司從事衍生性商品交易情形。
2. 重要財務業務報告:本公司近期之財務業務報告。
3. 內部稽核業務報告。
4. 通過107年度員工酬勞及董監事酬勞分派案。
5. 通過評估本公司會計師之獨立性。
6. 通過本公司107年度營業報告書及財務報表案。
7. 通過本公司107年度盈餘分配案。
8. 通過本公司資本公積發放現金案。
9. 通過修訂本公司「公司章程」部分條文案。
10. 通過修訂本公司「董事及監察人之選舉辦法」部分條文案。
11. 通過修訂本公司「資金貸與他人作業程序」部分條文案。
12. 通過修訂本公司「背書保證作業程序」部分條文案。
13. 通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案。
14. 通過改選董事案。
15. 通過解除新任董事及其代表人競業禁止限制案。
16. 通過本公司108年股東常會召開日期及地點。
17. 通過本公司108年股東會召集事由。
18. 通過訂定股東提案作業相關事宜。
19. 通過訂定獨立董事提名人數及其受理期間及處所。
20. 通過提名獨立董事案。
21. 通過因應實施董事酬勞及員工酬勞費用化,
估列董事酬勞及員工酬勞提撥比率。
22. 通過修訂本公司「道德行為準則」部分條文案。
23. 通過本公司向金融機構融資合約申請及展期案。
24. 通過本公司107年度內部控制制度聲明書
及內部控制制度有效性考核案。
25. 通過本公司經理人職務晉升案。
108.01.28
第十二屆第十六次 董事會
1. 重要財務業務報告:從事衍生性商品交易情形。
2. 重要財務業務報告:近期之財務業務報告。
3. 內部稽核業務報告。
4. 通過修訂本公司「公司治理實務守則」案。
5. 通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。
6. 通過本公司向金融機構融資額度申請及展期案。
7. 通過本公司107年度年終獎金經理人核發金額案。

十、獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通方式

1. 本公司內部稽核主管定期與監察人溝通稽核報告結果及其追蹤報告執行情形,並向獨立董事進行稽核業務報告及討論。
2. 本公司簽證會計師針對本公司及海內外子公司財務報表核閱或查核結果、內控查核及其他相關法令要求事項,向獨立董事進行報告,並就有無財報調整分錄或法令修訂進行討論及溝通。
3. 歷次獨立董事與簽證會計師溝通情形摘要本公司獨立董事與簽證會計師溝通情形良好。

十一、內部稽核組織與運作

日期 溝通重點 處理執行結果
110年11月10日
(座談會)
一、獨立董事與內部稽核主管溝通情形
   溝通重點:
    1.截至目前,110年度查核項目,均依進度執行中。
    2.已依風險評估,完成111年度稽核計畫。
二、獨立董事與簽證會計師溝通情形
  溝通重點:
   1.第三季核閱結論報告
   2.年度查核規劃
   3.證管法令更新
   4.稅務法令更新
一、
同意洽悉。
二、
1.經審議後,送董事會決議。
2.依建議事項辦理。
3.同意洽悉。
109年11月11日
(座談會)
一、獨立董事與內部稽核主管溝通情形
   溝通重點:
    1.截至目前,109年度查核項目,均依進度執行中。
    2.已依風險評估,完成110年度稽核計畫。
    3.隨時留意法令變動以符合法令遵循之內控目標。
二、獨立董事與簽證會計師溝通情形
  溝通重點:
   1.第三季核閱結論報告
   2.年度查核規劃
   3.內控查核情形報告
   4.證管法令更新
   5.稅務法令更新
一、
同意洽悉。
二、
1.經審議後,送董事會決議。
2.依建議事項辦理。
3.同意洽悉。
108年11月08日
(座談會)
一、會計師:第三季核閱結論報告與年度查核規劃
1.第三季核閱結論報告
2.年度查核規劃
3.內控查核情形報告
4.證管法令更新
5.稅務法令更新
劉容生獨立董事意見:
1.對於公司今年的營運是否有需做特別的查核
2.有關立得逾期帳款問題
會計師回覆:
1.年底查核時會針對非金融資產減損-固定資產
(土地、建物、機器設備等)進行評估是否有減損的跡象。
2.年底查核時會依公司編制預算與現金流量評估
財務報表編制之經營繼續能力假設。
3.逾期帳款問題-會後由財會蔡副總報告目前處理情形。
二、稽核主管:查核進度與明年計畫
1.截至目前,108年度查核項目,均依進度執行中。
2.已依風險評估,完成109年度稽核計畫。
3.加強大陸子公司查核頻率,視狀況不定期進行查核。
蕭弘清獨立董事意見:有關大陸子公司不動產、廠房
及設備與採購循環查核之缺失,請將改善追蹤情形提出報告。
一、
1.經審議後,送董事會決議。
2.依獨立董事之建議事項辦理。
3.同意洽悉。
二、
依獨立董事之建議事項辦理。
107年11月08日
(座談會)
107年第3季合併財務報告核閱結果與內控查核情形報告,
並針對新修訂法令之影響進行討論及溝通。
本次會議無意見。

1. 內部稽核組織:本公司內部稽核部門係隸屬於董事會,請詳本公司組織圖
2. 內部稽核主管及稽核人員共計2人。
3. 企業內部控制自行檢查作法:(依據華興電子工業股份有限公司自行檢查內部控制制度作業處理程序)
3-1. 內部各單位及子公司定期自行檢查其作業層級之內部控制制度,再由內部稽核單位覆核各單位及子公司之自行檢查報告。依覆核結果,併同稽核單位所發現之內部控制缺失及異常事項改善情形,完成自行檢查內內部控制制度工作報告,作為董事會及總經理評估公司整體內部控制制度有效性及出具內部控制制度聲明書之依據。
3-2. 內部控制制度聲明書於受檢年度之次年三月底前於金管會指定網站申報,並刊登於年報及公開說明書。
4. 內部稽核人員任免:
4-1. 本公司內部稽核人員之任免、考評、薪資報酬係依據「從業員進用管理準則」、「從業員薪資給予管理準則」、「 從業員考核管理準則 」、「 從業員離職管理準則 」之規定辦理,其考評每年執行二次,前述任免、考評及薪資報酬係依簽核流程簽報至董事長核定,前述相關辦法已揭露於本公司內部規章。
4-2. 本公司內部稽核人員目前有一人具有國際內部稽核師證照。

十二、利害關係人溝通

對象 溝通管道/機制 說明
員工
e-mail、電話、會議
1. 公司訂有內部溝通作業程序,
員工可透過各種方式充分反映經營意見。
2. 鼓勵員工對公司之經營管理、專業技術、
成本控制及業務行銷等作業提供建設性之建議,
以收集思廣益之效,俾作興革之參考。
3. 鼓勵員工與所屬管理階層多加溝通。
股東
發言人制度、公司網站 設置投資專區
1. 公開資訊之網路申報作業系統:
由專人負責公司資訊蒐集及揭露工作。
2. 發言人制度,設有發言人及代理發言人:
專責處理股東建議,藉此提高重大訊息公開之正確性及時效性。
3. 架設網站:由專人定期更新、維護網站之業務等資訊外,
網頁中另設有捷徑,
可快速連結公開資訊觀測站股務與財務相關資訊,
確保股東對公司重大事項能充分知悉。
關係企業
關係人交易管理作業程序
明確劃分本公司與關係企業間之人員、資產及財務之管理權責。
社區關係人
電話、會議
公司位處新北市新店區ABC遠東工業園區管理委員會,
園區管委會副主委則由本公司管理處副總兼任,
故本公司與園區間之各項互動更加緊密,
亦使公司獲得園區更佳之資源和服務奧援。
往來銀行
e-mail、電話、會議
本公司與往來銀行之間溝通及關係良好。
供應商
e-mail、電話、會議
本公司與供應商之間溝通及關係良好。
銷貨客戶
e-mail、電話、會議
本公司與客戶之間溝通及關係良好。

十三、勞資關係

(一)現行重要勞資協議及實施情形

員工福利措施與實施情形
本公司為確實實施員工之福利措施,嘉惠於員工之工作、生活、安全,健康等各方面,員工除可定時領取工作酬勞外,其家庭仍可享有多項的保障,讓員工有「以廠為家,與公司共榮辱」的向心力。以下所有列舉為目前已實施之福利措施。

    1. 全員參與勞工保險、全民健康保險及團體保險
      凡本公司員工於正式到職日之當日零時起,勞工保險、全民健康保險及團體保險相關福利措施即已正式生效,以確實保障員工權益。
    2. 員工定期健康檢查
      員工為公司最寶貴的資產,其健康情況之好壞直接影響公司之生產能力,故為確保員工之身體健康,定期實施免費健康檢查。
    3. 員工訓練
      任何員工本公司依其工作需求,再配合員工專長的需要做廠內、廠外在職訓練,加強個人之知識能力、語言能力,以較有效率之方式應用於工作上。
本公司109年度教育訓練執行狀況
 
分類 班次數 總人次 總時數 投入金額
管理課程
34
230
460
242,150
專業課程
23
20
124
55,773
職前訓練
5
5
60
37,500
合計
62
255
644
335,423
    1. 員工入股分紅
      讓公司員工皆有權益購買公司股票,參與公司營運,分享公司成長的利潤,也共同承擔公司運作之分險,使全體員工凝聚高度向心力,發揮極度的團隊精神。
    2. 員工活動
      本公司每年皆有計劃的舉辦多種員工活動,針對休閒上、節慶上作不同之表達方式。
    3. 目前本公司設立職工福利委員會,辦理福利事項如下:
      福委會於每一員工生日時致贈禮金一份,並每月舉辦慶生活動。對結婚、生育、住院及喪奠儀等有禮金、津貼、奠儀之補助金,員工本人及其子女有獎助學金之補助,部門聯誼活動費補助,以及每年定期舉辦員工旅遊之活動。
 

退休制度與實施
本公司為實行勞動基準法及照顧員工退休後之生活,特訂有退休辦法。員工退休金每月依規定提撥存於臺灣銀行信託部「勞工退休準備金專戶」及提繳至員工退休金個人帳戶。

勞資間之協議情形:
本公司制訂人事管理規則及人事作業準則,從員工晉用、升遷至退休、撫恤福利皆有完整規劃,在公司誠正力行經營理念下,建廠迄今從未發生勞資糾紛的情形。

(二)最近三年度因勞資糾紛所遭受之損失:無。

十四、工作環境與員工人身安全的保護措施

(1)門禁安全/緊急通報/保險:
  • 公司全天候均設有嚴密刷卡門禁及監視錄影系統、夜間及假日均有保全公司維護安全,確保員工人身安全。
  • 公司製訂「緊急應變計劃」緊急通報系統,備有警察局、電力公司、消防公司、醫院、管委會等通報聯絡電話。
  •  公司除勞健保外另投保員工團險及第三人公共意外責任險,增加員工人身保障。
(2)機電設備定期維護及檢查:
  • 每月委託電器設備公司進行高、低壓設備維護及檢查。
  • 每年委外消防公司進行消防設備維護及檢查。
  • 每年委外空調公司進行空調設備維護及檢查。
(3)勞安衛/環境管理系統:
  • 透過ISO14001環境管理系統,利用目標及方案進行環境管理及降低風險管理。
  • 每季更新飲水機濾芯並委託專業檢測公司,檢測飲用水質大腸桿菌數及總菌落數。
  • 每年委外空調公司進行空調冷卻水塔設備清洗維護及檢查。
  • 依「勞工作業環境測定實施辦法」每半年委託專業檢測公司,檢測二氧化碳、有機溶劑等物理性因子作業環境測定,並判定測定結果符合法規要求,若有異常進行矯正改善。
  • 依「勞工健康保護規則」定期員工身體檢查,針對異常指數同仁進行複診追踪。
  • 配合政府法令政策之宣導,本公司工作場所全面禁煙,並加貼禁煙標語提醒員工勿於工作場所中吸煙,以維護工作環境之品質。
  • 不定期委託專業清潔公司,進行工作環境消毒作業。
  • 公司積極推動ROHS有害物質限用綠色生產及採購,針對產品委託專業SGS(台灣檢驗)無鉛檢驗報告。

十五.董事會績效評估之執行情形